Kalan Süre
Halving Yaklaşıyor
Kripto Endüstrisi SEC Düzenlemesi
- Sektör gözlemcileri, ABD düzenleyicisinin düzenleyici belirsizlikler nedeniyle sektör üzerindeki yetkisini genişletme girişiminde bulunmaya devam edeceğini söylüyor.
- Son düzenleyici eylemler, geçen yıl yapılan alanda otoriteyi güçlendirme çabalarının doruk noktasıdır.
Avukatlar, Forsage iddia edilen kripto planına karşı mevcut davadaki sanıkların SEC’in yargı yetkisine itiraz edebileceğini söylüyor
Endüstri yöneticileri ve avukatlara göre, düzenleyiciler alandaki son yatırımcı koruma sorunlarını aydınlatmaya çalıştıkça, somut kripto yasal çerçevelerinin yokluğunda uygulama yoluyla düzenleme devam edecek.
Kripto ile ilgili davalar ve yaptırım eylemleri son haftalarda toplandı. SEC en son 11 kişiyi, perakende yatırımcılardan 300 milyon dolardan fazla para toplayan Forsage adlı sahte bir kripto piramidi ve Ponzi şeması oluşturduğu ve teşvik ettiği iddiasıyla suçladı.
Düzenleyici, ABD Adalet Bakanlığı (DOJ) ile birlikte geçen ay kardeşi ve arkadaşıyla birlikte eski bir Coinbase çalışanını içeriden bilgi ticareti yapmakla suçladı. SEC, şikayette dokuz farklı kripto tokeninin menkul kıymet olduğunu iddia ediyor.
30 Haziran’da DOJ, 100 milyon dolardan fazla kayıp içeren davalarda altı kişiyi kripto dolandırıcılık suçuyla suçladı. Bunlardan biri, Baller Ape Club NFT’lerini içeren sözde “halı çekme” şemasını içeren, bugüne kadar suçlanan bilinen en büyük NFT planıydı.
TRM Labs hükümet işleri başkanı Ari Redbord’a göre, en son uygulama faaliyetlerinin çoğu bir süredir devam ediyor.
“Bunlar mutlaka yeni dolandırıcılık veya dolandırıcılık değil; bunlar, şimdi icra sistemi veya ceza adaleti sisteminde yollarını bulan dolandırıcılık veya dolandırıcılıklardır” dedi. “Şu anda çok şey oluyor gibi geliyor, ancak bazıları altı ay veya bir yıl önce başlayanların doruk noktası.”
Düzenleyici belirsizlik zemininde icra yoluyla düzenleme
SEC, Mayıs ayında ajansın Uygulama Bölümündeki siber ekibini Kripto Varlıklar ve Siber Birim olarak yeniden adlandırdı. Regülatör, o sırada kripto piyasalarındaki yatırımcıları ve siber tehditleri korumaktan sorumlu ekibe 20 kişi ekleyeceğini ve çalışan sayısını 50’ye çıkaracağını açıkladı.
Eversheds Sutherland’ın ortağı Adam Pollet, “SEC zaten sıcaklığı artırdı ve SEC, düzenleyici belirsizliklerle dolu bir endüstri üzerinde otoritesini genişletmeye çalışırken bu sıcaklığın devam etmesini ve muhtemelen daha da ısınmasını bekliyorum” dedi.
Eski bir SEC avukatı ve Foley & Lardner’ın ortağı olan Patrick Daugherty şunları ekledi: “Dolandırıcılık davaları kolay davalardır. SEC’in kolay kazançları tebeşirlemek için kolay davalar getirmesini bekliyorum. ”
Şubat ayında Adalet Bakanlığı, dijital varlık ele geçirme ve blok zinciri tabanlı yasaları çiğnemeye odaklanan yeni bir birim olan Ulusal Kripto Para Birimi Uygulama Ekibi için bir direktör atadı.
TRM Labs’tan önce ABD savcısı ve hem DOJ hem de ABD Hazine Bakanlığı’nda görevli olan Redbord, Terra’nın algoritmik stabilcoini UST ve LUNA tokeninin çöküşü gibi son olayların düzenleyicileri bunu istemeye teşvik ettiğini söyledi. uzayda tüketici koruma sorunlarına ve istikrar riskine ışık tutuyor.
“Kongre’den bir şey almak zor, bu yüzden yakın zamanda net bir yasal çerçeveye sahip olmayacaksınız” diye ekledi.
“İcra yoluyla düzenlemeyi daha iyi veya daha kötüsü için görüyorsunuz çünkü net yasal çerçeveler olmadan, düzenleyiciler bir nevi kendi yetkilerini kendileri yorumlayacaklar.”
Redbord, kara para aklama alanında yönergelerin oldukça açık olmasına rağmen, menkul kıymetler alanında açık bir düzenleyici çerçeveye sahip olmanın kritik olduğunu söyledi.
Elektronik dolandırıcılığı kanıtlaması gereken DOJ’dan farklı olarak, SEC’in aynı zamanda ortak komplocuların menkul kıymetler içeren içeriden bilgi alışverişinde bulunduğunu da göstermesi gerektiğini de sözlerine ekledi.
Sens. Cynthia Lummis, R-Wyo. ve Kirsten Gillibrand, D-N.Y., Haziran ayında, “menkul kıymetler inovasyonu” üzerine bir bölümü olan Sorumlu Finansal İnovasyon Yasası’nı tanıttı.
“Bu, bir süre müzakere edilecek, tekrarlanacak ve tartışılacak bir şey” dedi.
Forsage davasında sırada ne var?
Endüstri gözlemcileri, SEC’in kripto alanındaki yaptırım eylemlerini hızlandırmasını beklese de, tüm vakaların kolay olmayacağını kabul ettiler.
Örneğin Forsage, Eylül 2020’de Filipinler SEC’den ve Mart 2021’de Montana Menkul Kıymetler ve Sigorta Komiseri’nden ateşkes ve vazgeçme eylemleri almasına rağmen çalışmaya devam etti.
Suçlamaların yapıldığı sırada faaliyette olan iddia edilen planın web sitesi şimdi kapatılmış gibi görünüyor.
Forsage’ın kurucularının en son Rusya, Gürcistan Cumhuriyeti ve Endonezya’da yaşadığı biliniyordu. Pollet, sanıkların SEC’in yargı yetkisine, ortaya çıktıkları ölçüde itiraz edebileceklerini söyledi.
SEC, mahkemeden geçici bir yasaklama emri veya mal varlığı serbest bırakılmasını isteyebilir.
Dava devam ederken yatırımcı fonlarının daha fazla dağılmasını önlemek için iddia edilen bir dolandırıcılık planının operatörlerine karşı dava açacağını da sözlerine ekledi. Ancak düzenleyicinin bunu yapmış gibi görünmediğini söyleyen Pollet, bunun ilgili varlıkların ABD dışında bulunmasından kaynaklanabileceğini belirtti.
Bir SEC sözcüsü şikayetin ötesinde yorum yapmayı reddetti.
Redbord, Forsage kurucu ortakları Mikail Sergeev ve en son Rusya’da yaşadığı bilinen Sergey Maslakov’u ABD mahkeme salonuna almanın özellikle zor olacağını söyledi.
Sergeev, SEC davasındaki bir başka sanık olan Lola Ferrari ile birlikte, Express Smart Game adlı yeni ve benzer şüpheli bir projeye geçerken, bir başka Forsage yaratıcısı Vladimir “Lado” Okhotnikov, Forsage YouTube kanalından trafiği yeni kanalına akıttı. (iddia edilen) dolandırıcılık, Meta Force, şikayet notları.
Redbord, “Bu kişilerin – ve özellikle Forsage’ın – orada iş yapılmaması gereken varlıklar olarak bilinmesini sağlamak istediğinizde, bir tür isim ve utanç haline geliyor” dedi.
